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                黨的建設

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                北京市人民政府國有資產監督管理委員會關於印發《企業效能監察↙工作暫行辦法》的通知

                時間:2013-09-12  


                    

                各企(事)業單位:

                  為規範企(事)業單位(以下▂簡稱企業)效能監察工作,進一步強化企業內部監督,完善企業內部管理制度,更好的為企業改革發展穩定服務,現將《企業效能監察工作暫◎行辦法》及《企業效能監察立項報告表》、《企業∑效能監察結項報告表》印發給你@們,請結合企業實際認真貫徹執行。

                 

                 

                二○○八年」五月二十八日

                 

                企業效能監察工作暫行辦法

                 

                第一章 總則

                 

                第一條 為進一步規範企業效能監察工作,完善企業管理,促進企業經營者正確履職,提高企業效能,實現國有♀資產保值增值,依據《企業國有資產監督管理暫行條例》(國◣務院令第378)的相關ξ 規定,結合工作實際,制定本辦法。

                第二條 北京市人民政府國有資產監督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責和管理的國有及國有控股企(事)業單位(以下簡稱企業)的效能監察工作適↓用本辦法。

                  第三條 效能監察工作♀由企業具體組織實施。市國資委紀委、市監察局駐市國資委監察處負責指導企業效能監察ω工作。

                第四條 效能監察是企業紀檢監察機構依據◢國家法律、法規、以及規範性文件和企業內部規章制度,針對影響企業效能的有關業務事項或活動過程,監∮督檢查效能監察對象履行職責行為(以下簡稱履職行為)的正確性,發現管理缺陷,糾正行①為偏差,促進︼企業規範管理和自我完善,提高企業效能的綜合性管理監控工作。

                    第五條  本辦法所稱效能監察對象是指,由企業管理的經營管理者及其有業務處置權的人員;企業相關職能部門和單位、所↑屬國有及國有控股企業。

                第六條  企業應☉當緊密結合實際,針對生產建設》、經營管理活動全過程的重點、難點問題,影響企業改革、發展、穩定的風險因◆素及職工群眾反映的熱點問題等業務事項和管理活動確定效能監察工作範圍。

                第七條  確定企業效能監察項目(以下簡稱監察項目)的主要依№據是,上級紀檢監察機構統一組織立項監察的項目,主要經營管理者直接指定立項監察♂的項目,效∴能監察工作辦公室擬定立項監察的項目,效能監察對象自報立項監▃察的項目和其它需要立項監察的項目。

                第八條 企業應當依據監察項目特點,采取專項監察、綜合事項監察、事前預防性監察、事中跟蹤性監察、事後改進性監⌒察、全過╱程監察,以及利用信息化管理手段等工作方式開展效能監察。

                 

                第二章  效能監察的基本原則、任務與標準

                 

                    第九條 效能監察工作的基本原則:

                  (一)科學發展原則。堅持以企業經營管理為中心,圍繞企』業改革發展大局,推動建立節約型企業,實現循環經濟和可∑ 持續發展,不斷提高企業效能。

                (二)依法監察原則。堅持有章必循、違章必糾、執紀必嚴,激勵守法合規行為。

                (三)實事求是原則。堅持重調查研究、重證據,客觀公正。

                (四)協調統一原則。堅持監☆察與紀檢、監事會和審計等其他監督部門相∏協調;監督檢查經營管理者履職行為與服務經營管理目標相統一;促進制度建設與提高企業效能相統一;完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一;教育與獎懲相統一。

                第十條  效能監察工作的基本任務:

                (一)檢查效能監察對象執行國家〓法律、法規、規範性文件和企業內控制度、重大決策、完成經營〖管理目標任務等情況,促進企業提高決策力、執行力,維護指令暢通。

                (二)監督檢查效能監察對象在企業生產建設、經營管理等業務事項和管理活動過程中履職行為的正確性,發現行為偏差↙和管理缺陷,分析影響企業效能的內外因素,提出監察建議或決定的意ω 見,促進企業加強內〓部管理監控。

                (三)參與調查造成國有資產損失的問題,依法依規追究有關責任者的責任,避免和挽回國有資產損失。

                    (四)參與調查處理企業發生的重大、特大責任事故,促進企業落實々安全生產責任。

                    (五)對發現的違規、違紀、違法線索,及時移▲交有關部門處理,督促企業依法經營和經營管理者廉潔從業。

                    (六)糾正效能監察對象的行為ぷ偏差,督促監察建議或決定的落實,總結推廣管理經驗,健全管理制度,促進企業規範管理,完善企業激勵約束機制。

                第十一條 效能監察工作應遵循的標準:

                    (一)合法性。效能監察對象履職行為必須是合法的授☉權行為,必須符↑合國家相關法律法規和企業領導人員廉潔從業等相關規定,必須按規定接受監督。

                    (二)合規性。效能監察對象履職行為必須符合相關管理程序、業務流程和技術規範。

                (三)合理性。效能監察對象履職行為在職責權限內的合理裁量,必須符合降低成本增加々效益、持續經營等管理原則。

                (四)時限性。效能監察對象履職行為對有特殊時限要求的管理事項◤不得擅自延長或者縮短時限。

                 

                第三章  效能監察責任體系和職責權限

                 

                第十二條 企業應當按照人事管理權限和產權關系,依據“統一要求、分級負責”的原則,建立和形成在企業黨政班子領導下,主要經營管理者負責、紀檢監察機構組織協調和實施、相關部門密切配合、職工▆群眾積極參與的領導體制和工作機制。

                第十三條 企業主要經營管理者對本企卐業效能監察工作負總責。主要責任:

                (一)明確效能監察工作的分管領導,建立效能監察領導小組;充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用,加強內部監督和風險控制。

                (二)建立健全企業監察機構,根據企業實際需◆要配置與監察工作任務相適應的專職監察人員,為本企業開展效能監察工作提供組織保證

                (三)按本ㄨ企業人事管理權限和產權關系確定效能監察的範圍,批準效能監察立項計劃、工作報告、監察建議和決定等重大事項;定期聽取效能監察工作匯報。

                第十四條 效能監察領導小組的主要職責:研究部署並指導和組織檢查所屬企業的效能監察□ 工作,協調效能監⌒察工作關系,處理與效能監察工作有關的重大事宜。

                第十五條 企業效能監察@工作辦公室設在企業監察部門或紀檢監察部門在效能監察領導小組的領導下,負責效能監察日常工作主要職責:

                (一)貫徹落實上級效能監察工作部署,結合本企業實際,提出√效能監察年度工作方案或立項計劃。

                    (二)組織協調相關部門參與效能監察工作,形成綜合◎監督力量。

                    (三)根據選定項目,建立相應的監察項目監ζ督檢查小組,實行監察項目負責制

                    (四)受理對效能監察決定有異議的申請,並組織復審。

                    (五)組織開展效能監察調查研究、理論研討、業務培訓和工作交流,總ζ 結推廣典型經驗

                (六)組★織相關專業部門對監察項目進行成果評審,做好工作總結和立卷歸檔的組織工作。

                (七)完成本企業主要經營管理者、效能監察工作領導小組和上級部門交辦的其他工作事項。

                第十六條 監察項目監督檢查小組由相關職能部門人員組成,依據同級紀檢監察機構授權卐,具體負責監察項目的∞監督檢查。

                第十七條 效能監察項目檢查小組成員負責效能監察項目的檢查,應々當熟悉效能監察業務,了解企業管理制度和企業經營管理情況,有較豐富的工作經驗,愛崗敬業,忠於職守,公正廉明。

                第十八條 企業相關部門和單位在效能監∴察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料,落實效能監察建議或決定的責任;負有對效能監察工作提出意█見、建議☉的義務。

                第十九條  企業監察機構開展效能監察工作有下列權限:

                    (一)要求效能監察對象報送與監察項目有關的文件、資料,並對相關情況作出解釋和說明。

                    (二)查閱、復制、摘抄與監察項目相關的文件、資料,核實監察項目的有關情況。

                    (三)經企業主要經營管理者批△準,責令效能監察對象停止損害國有資產、企業利益和職工合法權益的行為。

                (四)建議相關部門和單位暫≡停涉嫌嚴重違規、違紀、違法人員的職務。

                (五)列席與監察項目有關的會議。

                    (六)監察項目涉及本企業以外效能監察對象的問題,可請求相關企業協助查詢和調查,必要時可以提請市國資委紀委監↘察處予以協助。

                 

                第四章 效能監察▆工作的基本程序

                 

                第二十條  效能監察工作由▓“確定監察項目、實施準備、組織實施和總結講評”四個階段組成完整的工作流程。

                第二十一條  確定監察項目階段的主要程序:

                (一)組織調查研究。效能監察】工作辦公室應當按照上級紀檢監察機構和企業效能監察∩工作的安排部署,結合企業年度重點任務和目標、職工代表大№會的決議等開展調查研究,對需要立項監察的項目要形成可行性分析報告。

                (二)確定監察項目。根據調研結果提出效能監察立項計劃,經企業效能監察領◣導小組審議後,報企業主要經營管理者審定監察項目確定№後,應當按照一項一表的要↓求,填寫統一要☆求的《企業效能監察立項報告表》。

                第二十二條  效能監察實施準備階段的主要程序:

                  (一)成立檢查小組。根據監察項目的需要,成立由監察◆人員牽頭,相關部門和單位派人√參與的監察項目監督檢查小組。

                (二)組織業務培訓。圍繞促進企業管理和提高企業效能等方面對監察項目檢查小組成員進行♀相關法律、法規及專業知識和企業相關制度的學習培訓收集與監察項目相關的依據,理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限,找準∞主要監察點。

                (三)制定監察方案。制訂包括立項︾監察目的、內容、實施方法★和步驟、參與ω 人員具體分工,以及完成任務的目標、時限、具體工作要求等內容的監察項目監督檢查實施方案。

                  第二十三條 效能監察組織實施階段的主要程序:

                (一)下發監察通知。向效能■監察對象所在單位或部門下發包括實施效能監察目』的、要求和相關事宜的通知。

                (二)開展監督∮檢查。依據效能監察監督檢查實施方案召開與監察項目有關的會議;查閱、復制、摘抄與監察項目相關的文件、資料,並核實相關情Ψ 況;檢查效能監察對象履職行為正確性,發現行為偏差和管理缺陷。

                (三)分析查找原因。聽取效≡能監察對象的陳述和職工意見,會同相關部門對發現的行為偏【差和管理缺陷進行分析, 分清有關人員責任;查找其在體制、機制和制度等方面存在的原因;研究提出監察建議或決定的意見,報效能監察領導小組審議和主要經營管理者批△準。

                (四)下達監」察建議(決定)。向效能監察對象及其所在單位和相關部門通報監督檢查情況,聽◥取其意見,並予以確認。對需要進行監察處理的下達效能監察建議書或決定書;對需要執行黨紀、政紀㊣ 處分或追究法律責任的問題,報批後按權限和有關規定處理;對涉及本企業以外單位和人員的問題,移送相關單位或部門⊙處理。

                (五)跟蹤監▆督整改。監察項目監督檢查小組應當對效能監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查,督促整改落實,協助效能監察對象單位建立和完善相應的內控管理制度。

                (六)組織【成果評審。效能監察工作辦公室應當按照“成果申報、成果審核、成果批準”的程序,適時組織企△業監事會、財務、審計等專業監督管理部門對效能監察成果進行評審。

                第二十〒四條  總結講評階段的主要程序:

                (一)開展項目總結。監○督檢查工作結束後,及時進行監察項目總結,向效能監察領導①小組提交包括監察依據、檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、管理↓控制制度分析和監察建議或決定意見、效能監察成果等在內的監察№項目監督檢查總結報告,並將有關情況抄送相關部門。

                (二)辦理項目結項。監察項目完成後,要及時填寫統一要求的《企業∑效能監察結項報告表》。

                (三)組織立卷歸〗檔。已經完成的監察◆項目,全部原始資料要及時立卷歸檔。

                第二十五條  企業◆應當結合實際對已經完成的監察項目進行必要的復查,確保監察效果。

                 

                第五章  監察建議和決定

                 

                第二十六條 效能監察工作中,對查明效能監察對象存在下列尚不夠做出紀律處分的行為偏差事實,報效能監察領導小組批準後↘↘,下達整改¤監察建議:

                  (一)不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、法規、規範性文件,以及企業章程、重要決策、決議、決定等,應予糾正的;

                  (二)不執行、不嚴格執行企業內部管理制度的,或存在管理缺陷的;

                  (三)經營管理〇決策、計劃、指令以及經卐營管理活動等不適當,應予糾正或撤銷的;

                  (四)違反本企業選人、錄用、任免、獎懲工作原則和▲程序,決定明顯不適當的;

                  (五)按照國家法律、法規、規範性文件和企業管理制度相關規ㄨ定,需要予以經濟賠償的;

                  (六)其他需要提出監察建議的※。

                  第二十七條 效能監察工作中,對查明效能監▃察對象存在下列尚未涉◥嫌犯罪的違規、違紀、違法事實,報企業主要經營管理者批準後,做出效能監察決定:

                  (一)違反國家法律、法規、規範性文件和企業內控管理制度,按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的;

                  (二)不按▲規定追繳,或者不按規定退賠非法所得▼的;

                  (三)正在或已經給國有資產或企業利益造成危害,未采取々補救措施的;

                  (四)其他需要做出監察處分決定的。

                  第二十八條 監察建議或決定應當以書面形式送達效能監察對象本◎人和單位(部門),效能監察對象應當采納或執行。

                  第二十〖九條 效能監察對象本人和單位(部門)應當在收到監察建議或決定之日起15個工作日內提出采納←或執行意見,采納或執行情況要書面報告效能監察工作辦公室。

                對監察決定有異議的,效能監察對象可以在收到監察決定之日起15個工作日內向做出決定的監察機構申請復審;復審應當在收到復審申請之日起30個工作日內完『成。復審期間不】得停止原監察決定的執行。

                 

                第六章 獎勵與懲處

                 

                第三十條  企業應當按照“實事求是、公開透明、法人認可、群眾公認”的原則,科學確定監察項目成果評價標◇準,建立健全效能監察成果評價體系,對效能監察工作實施有效獎懲。

                第三十一條  效能監察領導小組對效能監察工作中的下○列人員和機構,可以建議按規定給予精神或物質獎勵:

                (一)效能監察對象正確履行職責,模範遵守國︼家法律、法規等規範⊙性文件和企業內控管理制度,經營管理成效顯著,貢獻突出的〗;

                (二)監察機構認真開展效能監察取得重大經濟和社會效益的;

                  (三)效能監察人員忠於職守,堅持原則,有效制止違法、違紀、違規行為,避免或挽〓回重大國有資產損失,貢獻突出的;

                  (四)控告、檢舉重大違規、違紀、違法行為的有功人員;

                  (五)其他應當獎∩勵的部門、單位和個人。

                第三十二條  企業在開展效能監察工作中,發現效能監察工作人員、效能監察對象玩忽◤職守、失職瀆職等給企業造成損失或嚴重影響的,應當按照企業人事管理權限,依據國家法律、法規、規範性文件和企業相關制度等★規定,對直接責任人和其主管負責人給予相應的處理或紀律處分;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

                    第三十三條  企業在給予直接責任人紀律處╱分的同時,應當追究相關領導人員的責任。

                 

                第七章 附則

                  

                第三十◣四條 本辦法中央駐京雙管企業可參照執行。

                第三ζ十五條  企業可根據本辦法,結合實際制訂實施細則。

                第三十六條  本辦法自印發之日起施行。